郑州市档案行政处罚裁量阶次制度研究(2)

　　4.2.3一般违法行为的表现情形：①档案数量3页～5页，保管期限属短期；②档案数量少于3页但保存价值较高的。

　　4.2.4严重违法行为的表现情形：①档案数量5页以上；②档案数量少于5页但保管期限为长期；③不听劝阻，多次实施违法行为；④在违法行为被处罚后继续实施同一违法行为，屡教不改的；⑤违法所得数额较大；⑥隐匿、销毁违法行为的证据；⑦胁迫、诱骗、教唆他人实施违法行为；⑧造成较大社会影响的。

　　4.2.5特别严重违法行为的表现情形：①档案数量大；②档案保存期限为永久；③违法行为危及国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全并造成严重后果；④抗拒检查，妨碍公务，暴力抗法；⑤对检举、举报人或执法人员实施打击报复。

　　对档案行政违法中共性的行为，相关法律法规均有详尽的列举，本文不再赘述。

　　4.3量化处罚幅度，严格控制处罚标准。在行政处罚裁量权中，根据违法情形和裁量阶次的不同，适用不同的裁量幅度。行为人有轻微的违法行为，尚未给他人或者社会公共利益造成危害后果的，给予警告后，不再予以罚款；行为人有违法行为，法律、法规、规章规定从轻处罚的，原则上按最低处罚；行为人有违法行为，法律、法规、规章没有从轻或者减轻处罚规定的，确定一种处罚和一个罚款标准；行为人有违法行为，法律、法规、规章规定罚款标准幅度较大的，根据情节，规定一个罚款数额、比例或倍数；法律、法规、规章设定的相同的违法行为和多个处罚标准的，可以合并使用一个标准，但尽量从轻标准；违法行为涉及国家安全、公共安全、人身健康、生命财产安全等事项的，可按较高的数额罚款；遇有特殊情况需要在细化处罚标准幅度之外升降“级”“档”处罚的，报同级人民政府法制部门核准。案件调查终结时，根据所认定的事实，对违法行为处罚与否以及处罚的种类和幅度，选择相应的处罚档次“对号入座”。

　　5郑州市档案行政处罚裁量阶次制度的保障

　　5.1法律保障。行政处罚裁量权来自法律、法规和规章，完善法律制度是解决行政处罚裁量权问题的首要选择。《郑州市档案局行政处罚裁量阶次制度》中的每一项行政处罚权均源于《中华人民共和国档案法》及其实施办法、《河南省档案管理条例》、《郑州市档案管理规定》，在此基础上我局又出台了一系列的规范性文件来保障它的实施。

　　5.2程序保障。行政程序是指由行政行为的方式、步骤和时间、顺序构成的行政行为的过程。档案行政处罚程序包括简易程序和一般程序。根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国行政处罚法》及国家档案局《档案行政处罚程序暂行规定》等有关规定，结合《中华人民共和国档案法》的有关规定，在追究档案违法过程中，除单处“警告”的行政处罚可适用简易程序，当场作出处罚决定外，无论是对公民、法人还是其他组织并处罚款或其他类型处罚的，均应适用一般程序。针对一般程序的具体适用问题，我们在直接适用《档案行政处罚（一般程序）规定》及文书格式（河南省档案局印发）的基础上，又制发了《郑州市档案局行政执法检查制度》、《郑州市档案局行政执法标准》等规范性文件，来规范行政处罚裁量阶次制度的实施。

　　5.3分岗定责。一是明确工作责任，把梳理审核后确定下来的各项档案行政处罚权逐一明确到各内设处室，避免执法处室之间职权交叉、彼此牵制的问题。如我局制定的《郑州市档案局行政处罚权分解及确定执法责任表》中规定：机关事业档案处负责查处全市各级党政群机关、事业单位违法案件；企业档案处负责查处全市企业、个人违法案件；档案馆处负责查处全市各级各类档案馆违法案件；各处室对违法案件提出初步处罚意见后，政策法规处负责法制审核监督，报分管领导审核后由局长签发。二是明确岗位人员职责，把执法机关内部的各项职权分解落实到各内设机构工作人员，避免推诿“扯皮”、“争功诿过”现象的发生。

　　5.4组织保障。档案行政管理机关及其执法人员应具有较高政治、业务素质，保守国家秘密、个人隐私，能够维护档案法律的严肃性，正确实施档案行政处罚权，公正、公平地进行档案行政处罚裁量。一旦档案行政处罚裁量权被滥用，不仅会直接影响档案法律、法规的严肃性，而且还会影响档案行政管理机关的执法权威和社会公义。为此，我们采取了一系列措施严格规范行政执法人员的行为：1.行政执法人员必须持有河南省人民政府颁发的“河南省行政执法证”；2.加强执法人员的思想政治及业务素质教育，规定了执法人员定期学习制度及轮训措施；3.为了保证案件质量，出台了《郑州市档案局行政过错责任追究（试行）办法》；4.为了规范行政执法人员的言行，出台了《郑州市档案局行政执法人员言行规范》。

　　5.5行政体系内部监督保障

　　5.5.1上级机关备案制度。指行政机关作出的重大行政处罚应在规定期限内报上一级行政机关备案，上级机关经审查，对违法或明显失当的处罚，可以责成处罚机关纠正或自行纠正。郑州市档案局严格执行了《郑州市人民政府关于进一步加强规范性文件法制审核和备案审查工作的意见》，采取切实有效措施，加大对行政处罚的审查力度，建立健全当事人对行政处罚提出异议的处理机制，做到及时处理、跟踪监督、认真答复，确保每一个行政处罚案件的合法、合理、公正、公开及透明。

　　5.5.2大案集体研究制度。重大复杂案件或在本区域、本系统有较大影响的案件，办案人员在案件处理意见或案件调查报告中充分阐述行使裁量权的事实、理由和依据。然后根据程序将案件提交给局长办公会，集体研究共同决定案件的处理。

　　5.5.3公示制。对行政处罚裁量阶次有关规定、裁量标准、执法程序、裁量处罚结果均通过郑州档案信息网向社会公示，对重大的有影响的案件还应通过各种媒体向社会公开，让社会公众对行政机关行使裁量权充分了解。

　　5.5.4错案追究制。从目前执法状况看，实行该制度对提高裁量权运作质量，严格执法程序，防止人情案关系案，产生了积极作用。郑州市档案局制定的《郑州市档案局行政过错责任追究（试行）办法》，明确了错案追究的范围、程序、方式、人员责任划分等，并与行政诉讼法、国家赔偿法相衔接。