重大水利工程风险管理国别比较分析

　　摘要：重大水利工程风险多，其中工程质量风险、建设资金风险和生态环境风险的影响较大。通过比较分析发达国家的工程质量风险管理情况、建设资金风险管理情况和生态环境风险管理情况，总结发达国家重大水利工程风险管理经验，可以对我国重大水利工程风险管理产生以下启示：坚持依法管理；确保重大水利工程质量风险监管机构的公正性和独立性；建立灵活和高效的筹资机制；加强重大水利工程全寿命周期生态环境风险管理。

　　关键词：重大水利工程；风险管理；国别比较

　　0引言

　　重大水利工程是影响深远的民生工程，在推动区域经济、社会发展上具有重要的作用。但是由于重大水利工程投资巨大、技术要求高、所处环境复杂，建设和运营过程中充斥着大量的风险，以致投资失控、质量低劣、水体污染等现象时有发生，给国家和人民造成极大的危害。因此，加强重大水利工程风险管理极其重要。

　　我国自20世纪80年末期起对重大水利工程进行风险管理。经过三十年的实践，我国重大水利工程风险管理取得了不错的成效，工程效益明显提升。然而，与发达国家相比，我国重大水利工程风险管理还不够成熟。特别是受厄尔尼诺现象影响，重大水利工程风险变得更加复杂，单凭经验应对随发风险状况的管理渐显弊端。本文通过比较分析发达国家重大水利工程风险管理情况，总结发达国家重大水利工程风险管理的经验，旨在为改善我国重大水利工程风险管理体系提供借鉴。

　　1重大水利工程风险管理概述

　　对于风险的概念，虽然没有统一的定义，但一般认为风险既包含损失的大小，又包含损失发生概率的大小。根据这种观点，本文认为重大水利工程风险是指在工程生命周期内影响工程目标实现的事件发生及事件发生造成损失的不确性。

　　重大水利工程风险依据不同的标准可有不同的分类，如从参与风险管理者的不同分类，可分为业主风险、设计方风险、施工方风险、监理方风险等；从风险导致的风险事件分类，可分为成本风险、质量风险、环境污染风险、安全风险等。本文借鉴陈进的观点，同时融入自己的观点，将重大水利工程风险分为：自然风险、政策风险、社会管理风险、工程质量风险、建设资金风险、组织管理风险、生态环境风险（如表1）。

　　所谓重大水利工程风险管理就是运用有关程序和制度对上述风险进行管理和控制，将风险损失降至社会民众可承受范围之内的系统管理过程。鉴于工程质量风险、建设资金风险和生态环境风险的影响程度较其他风险大，本文对重大水利工程风险管理的讨论主要围绕这三个风险展开。

　　2发达国家重大水利工程风险管理

　　2.1发达国家重大工程质量风险管理

　　（一）美国

　　美国重大水利工程质量风险管理的最大特点是政府、业主、工程师、施工经理、中介服务机构等都不同程度地参与工程质量风险管理，具体如表2所示。

　　从表2来看，美国政府积极参与重大水利工程质量风险管理。通过派遣政府检查人员或聘请的专业人员对质量形成进行监管。有时，美国政府还会邀请专家进行监督检查，并要求专家签字以示负责。

　　另外，美国的工程管理法规和工程技术标准相当完善。法规和标准中都对工程质量作了详细规定，这为防范重大水利工程质量风险提供较好的指导作用。

　　（二）法国

　　法国重大水利工程质量风险管理的最大特色是依法管理。法国法律明确规定重大水利工程各参与方必须向保险公司投保；规定重大水利工程的质量检查由独立的质量检查公司来完成，并且质量检查公司只得从事质检活动等。

　　在法国，还有两大技术法规，分别是国家标准和国家规范。虽然这两大法规不是对所有工程有强制性要求，但是实践中，保险公司为了防范风险，也会要求投保工程符合这两大法规要求，最终使得这两大法规都成为强制性标准，为重大水利工程质量风险管理提供有力依据。

　　具体的管理模式如图1所示。

　　（三）德国

　　德国重大水利工程质量风险管理的最大特色是政府委托第三方——质监公司对具体工程质量风险进行监督检查。质监公司是一家民间组织，由质监工程师构成。由于与业主不存在雇佣关系，质监公司的检查工作具有一定的公正性。

　　同样，德国的工程技术标准体系也非常完善，有国家标准，行业标准、技术手册和公报。这些技术标准为规范施工过程、降低重大水利工程质量风险也起到了良好的作用。

　　具体的管理模式，如图2所示。

　　2.2发达国家重大水利工程建设资金风险管理

　　（一）美国

　　美国重大水利工程建设资金风险管理的最大特色是明确投资主体，实行多元化的融资渠道。美国对于经营性重大水利工程，美国明确将其推向市场，尽量由民间投资建设，而政府只负责投资决策和立项审批。对于非经营性重大水利工程，主要由各级政府分摊投资建设。如涉农重大水利工程，联邦政府和州政府一般各承担50%的投资比例；重大防洪工程方面，联邦政府承担65%的投资比例，州政府则承担35%的投资比例等等。近些年，为了减轻财政压力，美国政府偏向通过支付‘影子价格”的方式将非经营性重大水利工程转化为经营性重大水利工程，让民间资本投资建设。这种举措不但盘活了民间资金，还预防了建设资金不足的风险。

　　美国重大水利工程的融资渠道主要有六种：一是政府财政拨款，这类资金主要用于防洪工程、水环境保护工程等；二是政府提供的优惠贷款，这类资金首要用于效益好的水利工程；三是重大水利工程建设基金，这种基金是从已建成的水利项目或其他收益项目中提取的资金；四是向社会发行水利建设债券，由政府提供担保，这是美国重大水利工程最主要的融资方式，购买水利建设债券的个人和私人部门所得可免交税费，深受个人和私人部门的喜爱；五是发行上市股票，利用资本市场筹集水利资金，这是美国重大水利工程建设资金的重要补充；六是捐赠等。美国视工程需要资金的多少，对这些融资渠道进行组合，充分保障资金来源的稳定性。