产权理论与小型农田水利设施治理模式研究 　

　　摘要:新中国成立以来，全国兴建了2000多万处小型农田水利工程，在改善农民生产生活条件、促进粮食生产方面发挥了重要作用。但是由于当时建设标准低、配套差，治理模式等原因，致使后续投入不足，工程严重失修，已成为提高农业综合生产能力的主要制约因素，严重地影响了农业的进一步发展。小型农田水利设施建设滞后原因是多重的，既有产权制度的缺陷，又有经营管理制度的不足。从产权和产权制度的特征与功能出发，运用产权理论说明我国现阶段小型农田水利设施应选择何种产权的治理模式，才能使其效率达到最大化着重分析、评价了现有的3种模式：私人治理模式、用水户参与式治理模式、集权治理模式，提出我国当前科学合理的小型农田水利设施治理模式--自主治理模式。

　　关键词：产权；水利设施；治理模式

　　农业灌溉的效能主要取决于水利工程设施的投资规模、灌溉技术水平和灌溉治理制度等三大因素。灌溉设施的规模和灌溉技术水平决定着灌溉效益的上限，而灌溉的制度安排决定着灌溉的实绩，并由制度内生出水利工程的规模和灌溉技术水平，甚止可以说灌溉制度规定了人们在这方面的一切行为。新建水利设施和创新灌溉技术是现代农业所必需的，而对现有设施的充分利用和合理维护使之良性运转仍是中国目前更为现实的选择，推行使设施可持续利用的治理模式就成为解决问题的关键，通过对既有小型水利设施治理模式的比较研究，提出科学合理的小型农田水利设施治理模式，并大力推进之，对于充分发挥现有水利设施的作用和实现农业可持续发展具有重要的理论和现实意义。

　　1.产权理论与水资源管理

　　1.1产权制度

　　产权是法学和经济学中的一个重要概念。产权在法学意义上归结为权利与义务，而在经济学范畴内，产权注重的是效率与利益，它表现的是一种人对物的关系上的人与人之间的关系。菲吕博腾和配杰威齐对产权下了个总结性的定义：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。'这个定义强调了在人与物的关系后面人与人的行动关系，同时把产权同稀缺资源的有效利用这个经济学基本问题联系在一起。

　　产权所具有的各种属性，在现实生活中，需要一定制度的保障才能实现。产权制度就是以产权为中心，用来界定、约束、鼓励、规范、保护和调剂人们产权行为的系列制度和规则。产权制度是人类社会发展到一定历史阶段的必然产物，是协调社会生产力与生产关系的结果。

　　产权制度不仅影响国民经济的发展，而且也影响人们的各种经济行为，其功能多种多样，其基本的功能主要表现在：第一，制约功能。产权制度的制约功能规定了产权主体不能作为的空间范畴，超过这个空间，产权主体就违规，将会受到不同程度的惩罚;第二，激励功能。产权制度能够为产权所有者提供一定程度的合理收益预期，从而不断激励经济行为主体努力从事经济活动;第三，高效率配置稀缺资源功能。产权制度重新确定了产权所有者对资源的行为权利关系，从而决定了资源在各行为主体之间的分布状态。产权制度影响资源配置及其利用效率。合理的产权制度总是使资源的利用向高收益方向流动，它通过产权的交易来实现。

　　1.2产权理论

　　水利工程与水资源紧密相关，他们都是一种公共资源，也是一种公共财产。对于类似此类公共资源采取私有化配置还是非私有化配置，产权经济学家们存在不同的观点。

　　科斯定理提出，当没有交易费用时，通过自愿协议，将产权作重新分配，可以使社会福利实现最大化；当存在外部效果时，可以通过产权重新分配使外部效果内部化。科斯产权理论特别强调私有产权的意义。著名产权经济学家德姆塞茨也认为，只有私有产权才能完成推进市场化和提高经济效率。

　　在此基础上，科斯产权理论的支持者们将私有产权配置观进一步推广至公共资源领域，同样认为私有化配置公共资源是一种更为有效率的配置方式。同时他们认为，政府在公共资源产权配置中的作用仅局限于一明晰产权，产权明晰以后即可通过个人协商使外部效果尽可能内部化，然后再交给市场去取得有效率的结果。

　　科斯定理在解决公共资源的外部效果方面为人们提供了一条新思路，但无限地推广到公共资源产权私有化，也遭到许多西方经济学家的批评。

　　华盛顿大学经济系教授巴泽尔认为，从理论上讲，产权全盘私有化是行不通的，任何产权的界定都会留下一个"公共领域"，由于信息成本的存在，任何一项权利都不可能完全得到界域里。

　　美国经济学家布罗姆利认为公共资源产权私有化是不可操作的。布罗姆利指出，所有权结构对跨时间选择和生态系统保护等问题十分重要，生活在未来的人或动植物不能到这儿来为自己的利益说话;在市场交易中也无法通过所有权来保护它们的利益。那么，后代人和生态系统必将受到损害。只有依靠政府'强行安排"一定的制度才能保障它们的利益。

　　美国经济学家斯蒂格利茨不同意产权私有化的观点，并称之为'科斯缪见及其扩展"。他认为，虽然明确产权可以解决某些外部性问题，但不完全市场和不完全信息是导致"市场失灵"和1'政府失灵"的共同的重要根源。为了提高政府干预经济的效率，斯蒂格利茨提出以下建议：第一，尽量避免垄断。有些由"政府提供"的公共物品，不一定由"政府组织生产"，可以由私人组织生产，政府买过来，再提供给社会，如某些军用品等。鼓励公共部门之间实行竞争。虽然可能导致重复生产，但只要适度，有可能比独家垄断更有效益。政府的经济功能分散化分散给地方政府和社区，这样可以产生竞争，带来效率、革新，并更好地适应公众的需求。第二，政府合理再分配，使之更加公平。第三，增加政府工作的透明度，提供更多信息。